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當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月4日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)再次擴(kuò)大「預(yù)摘牌」名單，「入榜」企業(yè)總數(shù)直接從40家上升至128家，其中包括嗶哩嗶哩、拼多多、京東、攜程、網(wǎng)易、小鵬汽車(chē)、蔚來(lái)汽車(chē)、科興生物等知名中概股企業(yè)，申辯截止日為美國(guó)時(shí)間5月25日。一時(shí)間引發(fā)巨大討論與爭(zhēng)議。

對(duì)此，媒體在報(bào)道中指出，由于近期上市公司披露財(cái)報(bào)時(shí)間較為集中，「預(yù)摘牌名單」所涵蓋的公司也會(huì)隨之快速增加。隨著中概股陸續(xù)披露年度財(cái)報(bào)，SEC將其列入“預(yù)摘牌”名單已成既定動(dòng)作，市場(chǎng)對(duì)此已有預(yù)期。相關(guān)企業(yè)的股價(jià)隨美股大漲，表明SEC的動(dòng)作并沒(méi)有形成明顯影響。

理論上講，在雙方監(jiān)管部門(mén)就中美審計(jì)監(jiān)管合作達(dá)成協(xié)議之前，大部分中概股公司都會(huì)進(jìn)入該名單。

只要上市公司同時(shí)在中國(guó)大陸/香港和美國(guó)上市、在兩地發(fā)表年度財(cái)報(bào)，被美國(guó)SEC列入「預(yù)摘牌」名單就是早晚的事。

中國(guó)外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)稱：我們注意到有關(guān)情況。中國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)就此與美國(guó)監(jiān)管部門(mén)作過(guò)溝通。據(jù)了解，中國(guó)企業(yè)被列入有關(guān)名單，是美國(guó)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)行其國(guó)內(nèi)法律的有關(guān)步驟，這并不代表相關(guān)企業(yè)必然摘牌，這些企業(yè)是否摘牌或繼續(xù)在美上市，取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作進(jìn)展和結(jié)果。

關(guān)于美國(guó)證監(jiān)會(huì)陸續(xù)公布“預(yù)摘牌企業(yè)”名單，也在于近期為上市公司披露財(cái)報(bào)時(shí)間，而近幾年上市企業(yè)財(cái)務(wù)造假或財(cái)報(bào)不合規(guī)事件層出不窮，在雙方監(jiān)管部門(mén)就中美審計(jì)監(jiān)管合作達(dá)成協(xié)議之前，大部分中概股公司都會(huì)進(jìn)入該名單。

部分公司因做假財(cái)報(bào)或所披露的財(cái)報(bào)不符合上市規(guī)則，從而進(jìn)入審計(jì)監(jiān)管階段，而這些上市公司已向美國(guó)資本市場(chǎng)投資人公開(kāi)融到了大量資金，如財(cái)報(bào)被發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題及不公開(kāi)真實(shí)合規(guī)財(cái)報(bào)的上市企業(yè)，怎能讓眾多股東及當(dāng)?shù)貜V大投資者安心投資？

如果出現(xiàn)中概股企業(yè)下市的情況，最直接傷害的便是美國(guó)投資人。在美上市企業(yè)如果不按照美國(guó)當(dāng)?shù)刭Y本市場(chǎng)的上市條件披露真實(shí)合規(guī)的財(cái)報(bào)，如何能讓投資人真正信服？

站在中國(guó)投資者的角度而言，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也不允許中國(guó)的上市公司做假財(cái)報(bào)欺騙投資人，不接受財(cái)報(bào)不夠規(guī)范甚至處罰財(cái)務(wù)造假的上市公司。

世界金控集團(tuán)作為專業(yè)從事輔導(dǎo)企業(yè)赴美上市的機(jī)構(gòu)，是一家正規(guī)的美國(guó)上市公司，負(fù)責(zé)美國(guó)上市的專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)在美上市的法律法規(guī)及狀況了如指掌，真正能夠幫助企業(yè)合法和合規(guī)地完成美國(guó)上市，實(shí)現(xiàn)資本融資，助力企業(yè)做大做強(qiáng)。

對(duì)于部分中國(guó)企業(yè)，如果無(wú)法完全符合中國(guó)大陸及香港的資本市場(chǎng)上市條件，最終選擇去美國(guó)資本市場(chǎng)上市。在上市的關(guān)鍵時(shí)期，有些企業(yè)如果沒(méi)有即時(shí)赴美上市，就無(wú)法順利融到大量資金，進(jìn)而把資金回流中國(guó)市場(chǎng)，真正把企業(yè)做大做強(qiáng)。

美國(guó)資本市場(chǎng)上市條件及門(mén)檻較容易，企業(yè)即便處于虧損狀態(tài)，甚至沒(méi)有營(yíng)業(yè)額也可以在美完成上市，且能融到更多的資金發(fā)展企業(yè)，從而來(lái)回報(bào)祖國(guó)，企業(yè)做大做強(qiáng)后也真正讓所有投資者受益。

因此無(wú)論前往任何資本市場(chǎng)上市的企業(yè)，必須有合規(guī)且公開(kāi)真實(shí)的財(cái)報(bào)，才能讓所有投資者安心投資，這對(duì)投資人來(lái)說(shuō)也是最有利的抉擇。

2002年安然丑聞后，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《薩班斯-奧克斯利法案》，要求所有在美股上市的公司，其審計(jì)工作都要接受「上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)」（PCAOB）派人親自監(jiān)督。

之前中國(guó)公司在美國(guó)上市的稀少，這個(gè)問(wèn)題只是理論上的無(wú)法調(diào)和，實(shí)際被雙方忽視。即使在中國(guó)公司赴美上市蔚為風(fēng)行的年代，雙方的和諧氣氛也掩蓋了此一難題。

但在川普總統(tǒng)任期內(nèi)，美國(guó)與中國(guó)的經(jīng)貿(mào)相關(guān)議題積累了雙方相當(dāng)大的負(fù)面動(dòng)能。

2020年，瑞幸咖啡向美國(guó)證監(jiān)機(jī)構(gòu)提供的2019年財(cái)報(bào)被證實(shí)造假，年收入摻水逾3.1億美元，引爆了中美雙方的審計(jì)地雷。

美國(guó)金融界嘩然：在貿(mào)易戰(zhàn)斷斷續(xù)續(xù)的眼下，居然還有中國(guó)公司敢在美國(guó)頂風(fēng)作案。

2020年同年，在美國(guó)國(guó)內(nèi)黨派政治態(tài)勢(shì)對(duì)立嚴(yán)重的背景中，兩黨不多的全面共識(shí)，就是新立法收緊美股上市公司的審計(jì)監(jiān)督要求。

然后就進(jìn)入了當(dāng)下的雙方對(duì)峙不妥協(xié)階段：

美國(guó)PCAOB稱在美股上市就得守美國(guó)法律，必須接受PCAOB派員到場(chǎng)監(jiān)督上市公司審計(jì)的全過(guò)程；

而中方不接受，稱上市公司審計(jì)遵循公司屬地原則，只能由屬地所在國(guó)官方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行到場(chǎng)監(jiān)督。

2022年3月，美國(guó)的SEC主席Gary Gensler稱，眼下美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法重點(diǎn)已經(jīng)被帶動(dòng)到關(guān)注不合規(guī)國(guó)家、而非特定公司上了。

也就是說(shuō)，只要上市公司同時(shí)在中國(guó)大陸/香港和美國(guó)上市、在兩地發(fā)表年度財(cái)報(bào)，被美國(guó)SEC列入「預(yù)摘牌」名單就是早晚的事。

改變境況的責(zé)任，不在個(gè)別公司，而在兩國(guó)官方機(jī)構(gòu)。

據(jù)了解，即便是進(jìn)入確定的預(yù)摘牌名單，也并不意味著公司必然退市，中概股公司是否退市要看雙方審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展和結(jié)果。

中美相關(guān)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)也針對(duì)中概股披露合規(guī)財(cái)報(bào)問(wèn)題已經(jīng)在積極討論處理，并取得了很好的進(jìn)展。

對(duì)于中概股是否會(huì)面臨退市的問(wèn)題，3月16日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)專題會(huì)議表示，目前中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進(jìn)展，正在致力于形成具體合作方案。中國(guó)政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

3月底，中國(guó)的證券與金融監(jiān)督部門(mén)們還表態(tài)，近年來(lái)第一次明確稱支持中國(guó)公司在海外股票市場(chǎng)上市。

據(jù)美國(guó)SEC數(shù)據(jù)，在2022年3月底，在美股上市的中國(guó)企業(yè)有261家，市值總額為1.4萬(wàn)億美元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱，對(duì)于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單，經(jīng)向美國(guó)SEC了解，這是美國(guó)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)行《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來(lái)兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

5月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)表文章《證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹中央政治局會(huì)議精神　研究資本市場(chǎng)落實(shí)的政策措施》中再次強(qiáng)調(diào)：將穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開(kāi)放。拓展境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)的合作，推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，中概股企業(yè)在美股上市對(duì)中美雙方國(guó)家整體都有利。所以，中概股企業(yè)問(wèn)題并非像外面所傳是政治問(wèn)題，也不是美國(guó)資本市場(chǎng)在打壓中國(guó)企業(yè)，更不會(huì)讓中概股企業(yè)全面下市，讓美國(guó)當(dāng)?shù)毓擅窦皣?guó)際資本投資方直接受損，且不能分享中國(guó)快速發(fā)展的紅利。因此，有公開(kāi)透明的合規(guī)財(cái)報(bào)對(duì)中國(guó)企業(yè)赴美上市是利好的，對(duì)中美兩國(guó)都是非常有利的發(fā)展！ 

世界金融控股集團(tuán)

世界金控集團(tuán)作為一家專業(yè)協(xié)助企業(yè)在國(guó)內(nèi)外上市融資進(jìn)入資本市場(chǎng)的全方位資本運(yùn)作服務(wù)機(jī)構(gòu)，致力于幫助企業(yè)尋找最合適的上市路徑，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，結(jié)合各地證券市場(chǎng)的要求，為企業(yè)選擇最佳上市地點(diǎn)及上市方案，協(xié)助企業(yè)快速SPAC上市或IPO上市，讓投資者與企業(yè)在上市后的資本市場(chǎng)快速獲得更大的收益。 

圖 | 集團(tuán)合作團(tuán)隊(duì)成功案例

世界金控集團(tuán)的基金也正在積極尋找符合基金投資的企業(yè)項(xiàng)目，集團(tuán)基金會(huì)直接領(lǐng)投、引領(lǐng)其他基金及合格投資者，進(jìn)行投資，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈整合，價(jià)值鏈疊加和供應(yīng)鏈金融，讓企業(yè)做大做強(qiáng)，助力企業(yè)快速上市！ 

圖 | 基金孵化成功上市案例

集團(tuán)相關(guān)的互聯(lián)家基金，團(tuán)隊(duì)自99年從事基金管理至今，擁有基金管理牌照P1070824，主營(yíng)“管理股權(quán)投資基金、政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，資產(chǎn)管理、投資管理，創(chuàng)業(yè)投資”等業(yè)務(wù)。本基金為私募股權(quán)基金，在管理實(shí)繳基金規(guī)模超過(guò)200億元，累計(jì)管理實(shí)繳規(guī)模超過(guò)634.896億元。已成功孵化退出52家企業(yè)，并直接投資在國(guó)內(nèi)主板、香港主板、美國(guó)納斯達(dá)克等成功IPO上市24家科技型企業(yè)，如尚德股份、安科生物、華光股份、吉鑫科技和愛(ài)康股份等，通過(guò)資本運(yùn)營(yíng)增值服務(wù)推動(dòng)相關(guān)企業(yè)成為國(guó)際（或國(guó)內(nèi)）細(xì)分行業(yè)龍頭，其中兩家曾被列入哈佛大學(xué)和清華大學(xué)教學(xué)案例。

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